1、基金公司
設(shè)立子公司
要滿足什么條件？

基金管理公司
應(yīng)當(dāng)全資設(shè)立子公司。法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的，基金管理公司可以與符合條件的其他投資人共同出資設(shè)立子公司，但持有子公司的股權(quán)比例應(yīng)當(dāng)持續(xù)不低于51%。

2、基金子公司可以經(jīng)營什么業(yè)務(wù)？

符合法律法規(guī)規(guī)定條件的基金管理公司可以設(shè)立子公司，經(jīng)營以下單項業(yè)務(wù)：

（1）特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；

（2）基金銷售業(yè)務(wù)；

（3）私募股權(quán)投資基金管理業(yè)務(wù)；

（4）中國證監(jiān)會許可或認(rèn)可經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)。

設(shè)立子公司擬經(jīng)營前款規(guī)定的許可業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律法規(guī)履行業(yè)務(wù)資格申請程序。

3、設(shè)立基金子公司要準(zhǔn)備什么材料？

設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

（1）各股東對符合法定條件及所提交申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

（2）申請報告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由股東簽字并蓋章；

（3）可行性研究報告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

（4）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；

（5）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對該自然人參股子公司出具的無異議函；

（6）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

（7）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突的制度安排；

（8）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照
證券投資基金
行業(yè)高級管理人員任職情況登記表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；

（9）子公司的章程草案和主要管理制度；

（10）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；

（11）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害投資人利益或者非公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；

（12）基金管理公司出具的子公司發(fā)展方向、經(jīng)營范圍符合公司整體發(fā)展戰(zhàn)略，以及不存在同業(yè)競爭的說明文件；

（13）合法可行的風(fēng)險處置、清算計劃；

（14）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他文件。

4、子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個人代持子公司的股權(quán)。

5、基金
子公司設(shè)立
的審查

中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對申請人的申請進(jìn)行審查，并自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。