中國證監(jiān)會(huì)7日對外同時(shí)發(fā)布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》(下稱《分公司規(guī)定》)和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》(下稱《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》)，明確了 證券公司設(shè)立 分公司及證券營業(yè)部的相關(guān)條件，并嚴(yán)格限定了分公司的業(yè)務(wù)范圍。

按照《分公司規(guī)定》，分公司可以從事證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以 及一定區(qū)域內(nèi)證券營業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。但是，分公司不能直接經(jīng)營 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) ，不能同時(shí)經(jīng)營存在利益沖突的多項(xiàng)業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營該項(xiàng)業(yè)務(wù)。

在分公司的設(shè)立上，《分公司規(guī)定》要求應(yīng)符合審慎性原則。除了具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制； 設(shè)立分公司 應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實(shí)力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性外，還應(yīng)滿足最近兩年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形等要求。

證券公司收購 分公司的，應(yīng)當(dāng)具備《分公司規(guī)定》中設(shè)立分公司的條件。相關(guān)轉(zhuǎn)讓方必須是基于調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓與標(biāo)的分公司相關(guān)的全部或者一定區(qū)域內(nèi)業(yè)務(wù)的證券公司。

《分公司規(guī)定》強(qiáng)調(diào)，在該規(guī)定發(fā)布前，證券公司在住所地外設(shè)立的從事經(jīng)營活動(dòng)的各類業(yè)務(wù)總部、管理總部、業(yè)務(wù)中心等機(jī)構(gòu)及已獲準(zhǔn)設(shè)立的分公司，應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定發(fā)布后按照本規(guī)定的要求進(jìn)行規(guī)范；逾期達(dá)不到要求的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)撤銷。

與《分公司規(guī)定》同時(shí)發(fā)布實(shí)施的《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》，進(jìn)一步明確了證券公司新設(shè)、收購證券營業(yè)部的具體條件，并對證券服務(wù)部的規(guī)范以及違規(guī)證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的清理提出了相關(guān)要求。

根據(jù)《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》的要求，證券公司申請?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)和在全國范圍新設(shè)營業(yè)部，除了須符合具備凈資本以及各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)2年達(dá)標(biāo)、已按規(guī)定實(shí)施第三方存管、賬戶規(guī)范工作按期完成、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行安全等8項(xiàng)要求外，還需要分別滿足在代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入和分類評價(jià)的類別方面的硬指標(biāo)。

《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》明確，證券公司申請?jiān)谧∷刈C監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于公司所在轄區(qū)內(nèi)證券公司的平均水平，且最近一次證券公司分類評價(jià)類別在C類以上(含C類)。申請?jiān)谌珖秶鷥?nèi)新設(shè)營業(yè)部的，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名，且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平；或者證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前3名，以及最近一次證券公司分類評價(jià)類別在B類以上(含B類)。

在證券公司收購營業(yè)部方面，《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》要求應(yīng)當(dāng)具備設(shè)立證券營業(yè)部的條件；具備區(qū)域內(nèi)設(shè)點(diǎn)條件的證券公司，只能收購所在區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部。而相關(guān)轉(zhuǎn)讓方必須是基于調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略、實(shí)行業(yè)務(wù)整合的需要，轉(zhuǎn)讓全部或者一定區(qū)域內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司。

此外，按照證監(jiān)會(huì)的部署，證券公司應(yīng)當(dāng)按照“分期規(guī)范，分步實(shí)施”的原則，在2010年8月底前將符合條件的證券服務(wù)部規(guī)范為證券營業(yè)部。不符合規(guī)范為證券營業(yè)部條件或不能在規(guī)定的期限內(nèi)規(guī)范的證券服務(wù)部，證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前向證券服務(wù)部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案。

對歷史遺留的、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立的證券營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，相關(guān)證券公司應(yīng)當(dāng)在2010年8月底前予以清理并關(guān)閉。當(dāng)?shù)匾延泻戏I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，相關(guān)證券公司要積極組織和配合客戶向當(dāng)?shù)仄渌戏I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)移；當(dāng)?shù)貨]有合法營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，符合條件的其他證券公司可在當(dāng)?shù)匦略O(shè)證券營業(yè)部，協(xié)助予以解決。違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已經(jīng)清理完畢，原有客戶和員工已經(jīng)妥善安置，內(nèi)部責(zé)任追究到位，并經(jīng)所在地證監(jiān)局現(xiàn)場檢查確認(rèn)后，相關(guān)證券公司方可按規(guī)定申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部。同時(shí)，證券營業(yè)部不得異地遷址。2010年8月底以前，證券公司確有優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局需要的，在符合由相對過剩地區(qū)遷往相對不足地區(qū)的原則下可按現(xiàn)有政策遷址。

據(jù)了解，《營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》自發(fā)布之日起正式實(shí)施，中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字1999123號)、《關(guān)于加強(qiáng)證券服務(wù)部管理若干問題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2000131號)、《關(guān)于證券公司申請?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字2000264號)同時(shí)廢止。（2008-06-08　　）

根據(jù)《中華人民共和國公司法》第七十七條及本實(shí)施辦法規(guī)定。股份 有限責(zé)任公司設(shè)立 的條件為： 一、發(fā)起人符合法定人數(shù)；

二、發(fā)起人認(rèn)購和社會(huì)公開募集的股本達(dá)到法定資本最低限額；

三、 股份發(fā)行 、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定；

四、發(fā)起人制訂公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過；

五、有公司名稱，建立符合 股份有限公司 要求的組織機(jī)構(gòu)；

六、有公司住所。

分公司的設(shè)立條件： | 一、有符合規(guī)定的名稱；

二、營業(yè)場所在公司住所以外；

三、分公司的經(jīng)營范圍不超出公司的經(jīng)營范圍；

四、法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定所規(guī)定 設(shè)立分公司 必須報(bào)經(jīng)審批的，應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)部門的批準(zhǔn)。

設(shè)立分公司 應(yīng)具備下列條件：

（一）、 名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定：分公司名稱必須冠以公司名稱全稱；

（二）、 經(jīng)營范圍必須符合國家有關(guān)規(guī)定：分 公司經(jīng)營范圍 不得超出公司的經(jīng)營范圍；

（三）、有固定的生產(chǎn)經(jīng)營場所和必要的生產(chǎn)經(jīng)營條件：分公司不得與公司在同一經(jīng)營場所經(jīng)營。

設(shè)立登記應(yīng)提交的文件、證件：

（一）、 分 公司設(shè)立登記申請書 （表格）；

（二）、指定（委托）書（表格）；

（三）、 股東會(huì)決議 ；

（四）、加蓋公司印章的公司章程復(fù)印件；

（五）、加蓋登記機(jī)關(guān)印章的公司執(zhí)照復(fù)印件；

（六）、名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書；

（七）、經(jīng)營范圍中涉及國家專項(xiàng)審批的應(yīng)提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件。

《公司登記管理?xiàng)l例》第四十六條　分公司是指公司在其住所以外設(shè)立的從事經(jīng)營活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。分公司不具有 企業(yè)法人 資格。

第四十七條　分公司的登記事項(xiàng)包括：名稱、營業(yè)場所、負(fù)責(zé)人、 經(jīng)營范圍 。

分公司的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定。

分公司的經(jīng)營范圍不得超出公司的經(jīng)營范圍。

第四十八條　公司 設(shè)立分公司 的，應(yīng)當(dāng)自決定作出之日起30日內(nèi)向分公司所在地的公司登記機(jī)關(guān)申請登記；法律、 行政法 規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定必須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)之日起30日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記。

分公司設(shè)立 登記

設(shè)立分公司 ，應(yīng)具備下列條件：

1、有符合規(guī)定的名稱；

2、有必要的并與經(jīng)營范圍相適應(yīng)的營業(yè)場所和設(shè)施；

3、有與生產(chǎn)經(jīng)營相適應(yīng)的從業(yè)人員；

4、有與經(jīng)營范圍相適應(yīng)的資金；

5、有符合法律、法規(guī)和政策規(guī)定的經(jīng)營范圍，并且不得超出公司的經(jīng)營范圍；

6、法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

分公司設(shè)立登記應(yīng)是交的文件、證件

序號文件、證件名稱式說明 1、登記申請書 由公司 法定代表人 簽署。 2、公司章程應(yīng)是與在公司的原登記機(jī)關(guān)存檔備案內(nèi)容一致的章程。 3、公司， 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 》復(fù)印件由公司的原登記機(jī)關(guān)加蓋印章，并簽署同意其設(shè)立分公司的意見。 4、營業(yè)場所使用證明指房屋產(chǎn)權(quán)證或能證明產(chǎn)權(quán)歸屬的有效文件。租賃房屋的，還應(yīng)提交租賃協(xié)議或合同。 5、分公司負(fù)責(zé)任職文件和身份證明 6、企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書 7、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)審批的，或經(jīng)營范圍中有法律、法規(guī)規(guī)定必須報(bào)經(jīng)審批的項(xiàng)目的，還應(yīng)提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件或許可證。 8、 其他有關(guān)文件、證件 包括證明、說明、補(bǔ)充性文件等

營業(yè)登記、分公司登記是指企業(yè)法人設(shè)立不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的分支機(jī)構(gòu),領(lǐng)取《營業(yè)執(zhí)照》,申請營業(yè)登記。申請營業(yè)登記、分公司登記應(yīng)當(dāng)具備下列條件:

1、有符合規(guī)定的名稱;

2、有固定的經(jīng)營場所和設(shè)施;

3、有相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)人;

4、有經(jīng)營活動(dòng)所需要的資金和從業(yè)人員;

5、有符合規(guī)定的 經(jīng)營范圍 ;

6、有相應(yīng)的財(cái)務(wù)核算制度。

申請營業(yè)登記應(yīng)提交下列文件、證件:

1、登記申請書;

2、經(jīng)營資金數(shù)額的證明;

3、負(fù)責(zé)人的任職文件;

4、經(jīng)營場所使用證明;

5、其他有關(guān)文件、證件。

設(shè)立分公司 應(yīng)當(dāng)提交下列文件:

1、公司 法定代表人 簽署的設(shè)立分公司的登記申請書;

2、公司章程以及由公司的登記機(jī)關(guān)加蓋印章的《 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 》復(fù)印件;

3、營業(yè)場所使用證明;

4、公司登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。

被委托人 ：

(

或被委托代理機(jī)構(gòu)

)

被委托人的工作單位和職務(wù)：

委托事項(xiàng) ： 設(shè)立□ 變更□ 注銷□ 備案事項(xiàng)□

被委托人更正有關(guān)材料的權(quán)限 ：

1

、不得修改任何材料： 是□ 否□

2

、企業(yè)自備文書的文字錯(cuò)誤： 是□ 否□

3

、有關(guān)表格的填寫錯(cuò)誤： 是□ 否□

4

、其他有權(quán)更正的事項(xiàng)：

委托有效期限 ：自 年 月 日至 年 月 日。

委托人 （蓋章或簽字）：

年 月 日

注： 1

、委托人蓋章或簽字：有限公司、非公司企業(yè)設(shè)立登記由股東、出資人蓋章、簽字（自然人股東）； 股份有限公司設(shè)立 登記由全體董事簽字；公司、非公司企業(yè)變更、注銷登記由本企業(yè)蓋章、 法定代表人 簽字。

2

、被委托人更正有關(guān)材料的權(quán)限：第

1

、

2

、

3

項(xiàng)在“是”或“否”后打“√”；第

4

項(xiàng)填寫具體事項(xiàng)；委托事項(xiàng)：在應(yīng)選項(xiàng)后打“√”；

3

、被委托人是本申請企業(yè)工作人員的，提交被委托人身份證明復(fù)印件和工作證明復(fù)印件；被委托人非本申請企業(yè)工作人員的，提交被委托人身份證明復(fù)印件和所任職單位的法人登記證明；被委托人是企業(yè)登記代理機(jī)構(gòu)的，提交企業(yè)登記代理機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

4

、本委托書須用鋼筆、毛筆或簽字筆填寫，涂改無效

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分公司設(shè)立的基礎(chǔ)條件

設(shè)立分公司 應(yīng)提交的材料

分公司設(shè)立的流程

根據(jù)《 公司登記管理?xiàng)l例 》第三十九至四十二條規(guī)定，股份公司設(shè)立分公司應(yīng)滿足下列條件：

1、有符合規(guī)定的名稱;

2、營業(yè)場所在公司住所以外;

3、分公司的經(jīng)營范圍不超出公司的經(jīng)營范圍;

4、法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定所規(guī)定設(shè)立分公司必須報(bào)經(jīng)審批的，應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)部門的批準(zhǔn)。

申請材料

1、公司法定代表人簽署的《 分 公司設(shè)立登記申請書 》;

2、《 企業(yè)(公司)申請登記委托書 》

3、公司章程復(fù)印件(需加蓋公司公章并注明“與原件一致”);

4、公司《 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 》復(fù)印件(需加蓋公司公章并注明“與原件一致”);

5、分公司負(fù)責(zé)人的任職文件原件及身份證明復(fù)印件;

6、營業(yè)場所使用證明;

7、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立分公司必須報(bào)經(jīng)審批的或者分公司經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定必須報(bào)經(jīng)審批的,提交有關(guān)部門的批準(zhǔn)文件原件。

行政許可時(shí)限

企業(yè)登記機(jī)關(guān)對決定受理的登記申請，應(yīng)當(dāng)分別在規(guī)定的期限內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定：

(一)申請人或者其委托的代理人到企業(yè)登記場所提交申請予以受理的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定。

(二)通過郵寄的方式提交申請予以受理的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起十五日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定。

(三)通過傳真、電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件等方式提交申請的，申請人或者其委托的代理人到企業(yè)登記場所提交申請材料原件的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場作出準(zhǔn)予登記的決定;通過郵寄方式提交申請材料原件的，應(yīng)當(dāng)自收到申請材料原件之日起十五日內(nèi)作出準(zhǔn)予登記的決定;申請人提交的申請材料原件與所受理的申請材料不一致的，應(yīng)當(dāng)作出不予登記的決定;將申請材料原件作為新申請的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《企業(yè)登記程序規(guī)定》(國家工商總局第9號令)第九條、第十條、第十一條、第十二條的規(guī)定辦理。企業(yè)登記機(jī)關(guān)自發(fā)出《 受理通知書 》之日起六十日內(nèi)，未收到申請材料原件的，應(yīng)當(dāng)作出不予登記的決定。

需要對申請材料核實(shí)的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起十五日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予登記的決定。

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什么是分公司

分 公司注冊程序

公司法定代表人簽署并加蓋公司印章的設(shè)立分公司的登記申請書和《 分 公司設(shè)立登記申請書 》;

1、全體股東指定的委托人的身份證復(fù)印件和委托書

2、股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于設(shè)立分公司及有關(guān)事項(xiàng)的決議;

3、公司登記機(jī)關(guān)加蓋印章的《 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 》復(fù)印件;

4、 總公司章程 ;

6、分公司負(fù)責(zé)人任職書(按章程規(guī)定由股東會(huì)或董事會(huì)出具);

7、營業(yè)場地使用證明(產(chǎn)權(quán)證復(fù)印件或者國土使用證復(fù)印件、租房合同);

8、公司登記機(jī)關(guān)要求提交的其他文件。

注:

1)、分公司經(jīng)營范圍以原公司的經(jīng)營范圍為限，不能超出;

2)、分公司不具備法人資格;

3)、擬設(shè)立的公支機(jī)構(gòu)不論是否稱分公司都按 分公司設(shè)立程序 進(jìn)行;

4)、分支機(jī)構(gòu)的名稱必須冠母體公司的全稱。

5)、對必須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門審批的項(xiàng)目，總公司取得了經(jīng)營資格不能視為分公司也取得了經(jīng)營資格，分公司從事該項(xiàng)業(yè)務(wù)，仍須報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)。

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什么是分公司

股份公司設(shè)立分公司的條件

分公司注冊登記的詳細(xì)流程

你好，我們是工程造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)，我們所現(xiàn)在想 設(shè)立分公司 ，有什么條件?

為您解答：

分公司設(shè)立 登記需要提交的材料：

1、公司 法定代表人 簽署的《 分公司設(shè)立登記申請 書 》(公司加蓋公章);

2、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證件復(fù)印件;

3、 公司章程 (加蓋公司公章);

4、公司營業(yè)執(zhí)照副本的復(fù)印件;

5、分公司營業(yè)場所使用證明;

6、公司出具的分公司負(fù)責(zé)人的任職文件及身份證件復(fù)印件;

7、分公司申請登記的經(jīng)營范圍中有法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定必須在登記前報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件或許可證明;

分公司的經(jīng)營范圍不得超出公司的經(jīng)營范圍。

8、法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定規(guī)定設(shè)立分公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，提交有關(guān)的批準(zhǔn)文件或者許可證書復(fù)印件。

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