設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)的子公司應(yīng)當(dāng)具備哪些條件?

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2023-04-24 11:57:10

導(dǎo)讀:首先應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立綜合類證券公司的相關(guān)條件:(1)根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,設(shè)立綜合類證券公司,必須具備下列條件:注冊資本最低限額為人民幣5億元;主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施;有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)


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首先應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立
綜合類證券公司
的相關(guān)條件:



(1)根據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定,設(shè)立綜合類證券公司,必須具備下列條件:
注冊資本
最低限額為人民幣5億元;主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格;有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施;有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系。



(2)根據(jù)《證券公司管理辦法》,設(shè)立綜合類證券公司除應(yīng)當(dāng)具備證券法規(guī)定的上述條件外,還應(yīng)當(dāng)符合以下要求:有規(guī)范的業(yè)務(wù)分開管理制度,確保各類業(yè)務(wù)在人員、機(jī)構(gòu)、信息和賬戶等方面有效隔離;具備相應(yīng)證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于50人,并有相應(yīng)的會計、法律、計算機(jī)專業(yè)人員;有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的計算機(jī)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)資料報送系統(tǒng);中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。



另外,《證券公司管理辦法》還規(guī)定,設(shè)立受托投資管理業(yè)務(wù)子
公司注冊資本
不少于人民幣5億元;具備相應(yīng)類別證券從業(yè)資格的從業(yè)人員不少于10人。

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