第四十八條申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。第四十九條
申請股票、可轉換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易,應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人。本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。 第五十條 股份有限公司申請股票上市,應當符合下列條件: (一)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行; (二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元; (三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上; (四)公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。 證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 第五十一條 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。 第五十二條 申請股票上市交易,應當向證券交易所報送下列文件: (一)上市報告書; (二)申請股票上市的股東大會決議; (三)公司章程; (四)公司營業(yè)執(zhí)照; (五)依法經(jīng)會計師事務所審計的公司最近三年的財務會計報告; (六)法律意見書和上市保薦書; (七)最近一次的招股說明書; (八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。 第五十三條 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。 第五十四條 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外,還應當公告下列事項: (一)股票獲準在證券交易所交易的日期; (二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額; (三)公司的實際控制人; (四)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。 第五十五條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易: (一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件; (二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者; 三)公司有重大違法行為; (四)公司最近三年連續(xù)虧損; (五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 第五十六條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易: (一)公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件; (二)公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,且拒絕糾正; (三)公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內未能恢復盈利; (四)公司解散或者被宣告破產(chǎn); (五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。 第五十七條 公司申請公司債券上市交易,應當符合下列條件: (一)公司債券的期限為一年以上; (二)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元; (三)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 第五十八條 申請公司債券上市交易,應當向證券交易所報送下列文件: (一)上市報告書; (二)申請公司債券上市的董事會決議; (三)公司章程; (四)公司營業(yè)執(zhí)照; (五)公司債券募集辦法; (六)公司債券的實際發(fā)行數(shù)額; (七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易,還應當報送保薦人出具的上市保薦書。 第五十九條 公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告公司債券上市文件及有關文件,并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。 第六十條 公司債券上市交易后,公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易: (一)公司有重大違法行為; (二)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件; (三)公司債券所募集資金不按照核準的用途使用; (四)未按照公司債券募集辦法履行義務; (五)公司最近二年連續(xù)虧損。 第六十一條 公司有前條第(一)項、第(四)項所列情形之一經(jīng)查實后果嚴重的,或者有前條第(二)項、第(三)項、第(五)項所列情形之一,在限期內未能消除的,由證券交易所決定終止其公司債券上市交易。公司解散或者被宣告破產(chǎn)的,由證券交易所終止其公司債券上市交易。 第六十二條 對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的,可以向證券交易所設立的復核機構申請復核。